上證函〔2023〕3364號
各市場參與人：
為了優化債券借貸業務，促進債券市場發展，保護投資者合法權益，在前期試點的基礎上，上海證券交易所（以下簡稱本所）、中國證券登記結算有限責任公司共同發佈了《上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券借貸業務辦法》（上證發〔2023〕188號）。針對上述安排，本所相應修訂了《上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款》（以下簡稱《指南》），在《指南》附件增加了第2.7項《上海證券交易所債券借貸業務投資者風險揭示書必備條款》。現將修訂後的《指南》予以發佈，並自發佈之日起施行。
為做好有關工作銜接，現將有關事項通知如下：
一、請各證券公司對照《上海證券交易所債券借貸業務投資者風險揭示書必備條款》，制定風險揭示書。證券公司經紀客戶參與債券借貸業務的，證券公司應當向其全面介紹相關業務規則及協議，充分揭示可能産生的風險，並要求其以紙面或電子形式簽署風險揭示書。
二、修訂後的指南全文可至本所官方網站（http://www.sse.com.cn）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。
特此通知。
上海證券交易所
2023年11月24日
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