為深入學習貫徹中央金融工作會議精神，認真落實新“國九條”部署安排，上海證券交易所于5月17日召開“資本市場理性投資、價值投資、長期投資座談會”，匯聚行業機構合力，推動樹立理性投資、價值投資、長期投資理念（以下簡稱“三投資”理念），培育和弘揚中國特色金融文化，深入踐行“五要五不”。上交所黨委副書記、總經理蔡建春，黨委委員、副總經理王紅參加座談會，來自銀行理財、養老保險、證券公司、公募基金、私募基金、高校和媒體的10家市場機構負責人在座談會上發言。
與會機構負責人一致表示，要始終堅守金融工作的政治性、人民性，回歸行業本源，處理好功能性和盈利性關係。深入貫徹“以客戶為中心”的理念，以實際行動踐行“三投資”理念。他們紛紛指出，“三投資”理念落地有賴投融資兩端同向發力，建議持續完善適配中長期資金需求的政策、産品和服務體系，優化會計、財稅、國資考核等方面的政策措施，持續推動更多産品納入個人養老金名錄，大力發展指數和指數化投資，滿足長期資金入市的政策、機制、配置和風控需求，形成投融資平衡發展、良性互動的積極態勢。
借助“5•15全國投資者保護宣傳日”時點，上交所在中國證監會統一部署下，通過辦座談、提倡議、發規則、搞活動、開直播、做宣傳等一系列工作，深化行業認識，凝聚社會合力，完善機制建設，營造聲勢氛圍，緊密聯繫廣大投資者，系統性發力推進投資者保護工作。
一是大力倡導宣傳“三投資”理念。除召開座談會外，還面向全社會市場參與人公開發佈《資本市場理性投資、價值投資、長期投資倡議書》，並公開徵集聯名《倡議》機構，吸引更多市場機構共同參與，努力在全市場營造積極踐行“三投資”的良好氛圍。同時，聯合上海證券報社啟動第四屆“上證杯”etf大賽預熱，在前3屆大賽成功舉辦的基礎上，進一步加大指數和指數化投資等金融證券知識普及力度，深化“國民教育”工程良好實踐。品牌項目“上證杯”推出3年來，實現了“上海-長三角-全國”三級跳，共吸引全國1000余所高校超1.5萬名學生參與。聯合中國基金報社開展etf投教短視頻徵集展播活動，向全社會普及指數化投資知識，引導通過etf實踐長期投資。
二是暢通投資者訴求反映渠道。前期，上交所根據國家法規和證監會規章要求，已整合建立起一體化的訴求處理服務平臺，將信訪、舉報職能與投訴、諮詢和建議職能合併，統一為訴求處理職能，實現熱線端“一號通辦”和網路端“一網通辦”。在此基礎上，5月15日，上交所發佈《上海證券交易所信訪工作辦法》《上海證券交易所舉報工作辦法》和《上海證券交易所投資者服務熱線工作辦法》3個業務規則，明確了訴求定義、接收範圍、處理方式等關鍵事項，堅持新時代“楓橋經驗”，紮實開展“三開門”“強基年”行動，統一處理群眾訴求。同日，上交所開展4008888400投資者服務熱線首場抖音直播，線上接聽投資者來電，回答網路評論區提問，集中答覆投服熱線熱點問題，在新媒體端建設投資者服務陣地。
三是宣教引導投資者更好知權、行權、維權。聯合河北證監局、財達證券、河北大學，共同啟動“河北資本市場高校行”系列投教宣傳活動，四方簽署“國民教育”項目備忘錄，上交所黨委委員、副總經理董國群參加活動。其中，品牌投教工程“國民教育”已實踐3年，實現全國36個證監轄區“全覆蓋”，線下合作課程惠及54所高校超10萬名學生，已建成全系統覆蓋規模最大的國民教育課程體系。立足“我是股東”十週年重要節點，啟動2024年度“我是股東”走進上市公司及配套“投資者服務周”專項活動，示範中小股東行使股東權利。據悉，“我是股東”項目已實踐10年，累計走訪滬市上市公司約1600家次，2023年組織近百萬投資者開展線上線下327場活動；品牌投服模式“投資者服務周”已實踐兩年，立足上交所五大市場服務基地，向三四線城市輻射下沉，已覆蓋27省51市，含首次下沉到的19個三四線城市，舉辦各類活動220余場，“面對面”服務中小投資者超過6萬人。另外，配合證監會組織開展第五屆全國防非宣傳月活動，宣導提升防範非法證券活動意識，守護自身權益。協同中證中小投資者服務中心，結合證監會發佈的投資者保護典型案例，從投資者視角呈現滬市投保工作進展，強化投資者維權意識。
“心繫投資者，攜手共行動——推動高品質發展，提振投資者信心”。下一步，上交所將繼續深入踐行資本市場人民性，密切聯繫投資者特別是廣大中小投資者，聽取意見、深化溝通、形成合力，推動資本市場高品質發展。
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