上證函〔2020〕701號
各會員、基金管理人、託管人及相關單位：
配合基金市場發展需要，上海證券交易所（以下簡稱本所）對etf申購贖回清單（以下簡稱pcf）進行了優化，並將於2020年4月20日（週一）正式上線。新版pcf將原“現金替代溢價比例”字段改為“申購現金替代溢價比例”；新增“贖回現金替代折價比例”字段，用於表示etf贖回時成分證券份額用現金替代時的折價比例；在成份股現金替代標誌中增加“7”“8”兩項，並新增一個港市資金代碼。新版pcf上線後，本所交易系統將可同時支援新老版本。鋻於每只etf産品只有一個公告文件，版本號取決於基金管理人上傳的pcf，各會員單位應能同時支援新老版本公告文件的處理。
為確保pcf新版本上線業務順利實施，本所將於近期組織開展業務全網測試和通關測試，涉及pcf上傳及etf交易、申贖、結算等處理（測試具體安排另行通知）。請各會員、基金管理人、託管人及相關單位高度重視，提前做好業務和技術就緒準備工作。
特此通知。
上海證券交易所
二○二○年四月九日
