上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業務指引 | 上海證券交易所-亚博888

第一條 為了促進證券投資基金市場發展，規範黃金交易型開放式基金（以下簡稱“黃金etf”）通過上海證券交易所（以下簡稱“本所”）辦理交易和申購、贖回業務的流程，根據《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規定》、《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》（以下簡稱“《業務細則》”），制定本指引。

第二條 黃金etf在本所的交易、申購和贖回，適用本指引。本指引未作規定的，適用《業務細則》及其他有關規定。

第三條 當日買入的黃金etf份額，當日可以賣出。

第四條 黃金etf份額的申購、贖回（以下簡稱“申贖”），可以採用黃金現貨合約申贖或現金申贖方式。

黃金現貨合約申贖，是指使用上海黃金交易所（以下簡稱“金交所”）掛牌交易的黃金現貨實盤合約（以下簡稱“黃金現貨合約”）進行申贖。

現金申贖，是指使用現金通過本所進行申贖。

第五條 黃金etf黃金現貨合約申贖和現金申贖的開放日，由基金管理人在基金合同中規定。

本所于交易日的9:30至11:30、13:30至15:00，接收金交所傳遞的黃金現貨合約申贖申報。

本所于交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，接收現金申贖申報。

第六條 基金管理人應當委託具有資格的本所會員和金交所會員辦理黃金etf申贖業務，並應當分別與選定的代辦證券公司和金交所會員簽訂協議，明確約定雙方的權利義務。

基金管理人應當督促代辦證券公司和金交所會員向投資者充分揭示市場風險和操作風險，做好賬戶資訊備案工作。

第七條 投資者在本所辦理黃金etf申贖相關業務，應當通過代辦證券公司進行。

代辦證券公司為投資者辦理黃金etf申贖業務前，應當向其充分揭示風險，並要求其簽署風險揭示書。

第八條 投資者參與黃金etf黃金現貨合約申贖的，應當通過金交所會員在金交所辦理黃金etf黃金現貨合約申贖的申報和黃金現貨合約的清算、過戶，並遵守相關規定。

第九條 投資者參與黃金etf黃金現貨合約申贖的，應經基金管理人認可且同時具有以下賬戶：

（一）在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）上海分公司開立的a股賬戶或基金賬戶（以下簡稱“證券賬戶”）；

（二）在金交所開立的黃金賬戶。

第十條 投資者參與黃金現貨合約申贖前，應當通過金交所會員，將證券賬戶號、黃金賬戶號、交易單元及其他相關資訊在基金管理人處備案。以上資訊發生變更時，投資者應及時更新備案的資訊。

投資者向金交所提交黃金現貨合約申贖申報時，應當填寫證券賬戶號、黃金賬戶號、代辦證券公司使用的參與者交易業務單元號碼及金交所要求的其他資訊。由於投資者填寫的資訊錯誤或者與其在基金管理人處備案的資訊不一致等原因，造成申贖失敗或産生其他損失的，本所不承擔責任。

第十一條 投資者參與黃金etf現金申贖的，應當具有中國結算上海分公司開立的證券賬戶。

第十二條 每日開市前，基金管理人應當向本所提供黃金etf的現金申贖清單，並通過本所指定的資訊發佈渠道予以公告。

第十三條 投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額黃金現貨合約、現金或其他約定對價；投資者贖回基金份額的，應當擁有對應的足額基金份額。

第十四條 本所根據金交所提供的投資者黃金現貨合約申贖申報資訊，計算投資者可以賣出或贖回的黃金etf份額額度，並進行相應的前端控制。登記結算公司依據本所提供的申贖成交資訊進行etf份額登記。

本所根據基金管理人提供的現金申贖清單，對符合要求的現金申贖申報予以辦理。

第十五條 投資者參與黃金etf份額交易和申贖的，應當遵守以下規定：

（一）當日黃金現貨合約申購的黃金etf份額，當日可以賣出、現金贖回或黃金現貨合約贖回；

（二）當日黃金現貨合約贖回獲得的黃金現貨合約，當日可以用於黃金現貨合約申購。

（三）當日現金申購的黃金etf份額，當日清算交收完成後，可于次一交易日賣出、現金贖回或黃金現貨合約贖回。

（四）當日買入的黃金etf份額，當日可以現金贖回，但不可用於黃金現貨合約贖回。

第十六條 本所可以根據基金管理人設定的額度，對黃金etf當日黃金現貨合約申贖或現金申贖總額、單個賬戶的申贖上限等進行前端控制。

第十七條 因不可抗力、意外事件、技術故障等異常情況導致黃金etf申贖或交易無法正常進行的，本所可以根據市場情況決定暫停接受黃金etf申贖或交易申報。

因異常情況及本所採取的相應措施造成的損失，本所不承擔責任。

第十八條 本指引由本所負責解釋。

第十九條 本指引自發佈之日起施行。