關於發佈《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業務指引》及有關事項的通知 | 上海證券交易所-亚博888

各市場參與人：

為規範黃金交易型開放式證券投資基金（以下簡稱“黃金etf”）申購、贖回（以下簡稱“申贖”）業務，維護市場秩序，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業務指引》（見附件1），經中國證監會批准現予發佈，並就開展和參與黃金etf申贖業務的有關事項通知如下：

一、投資者應當通過黃金etf代辦證券公司參與黃金現貨實盤合約申贖或現金申贖。

二、代辦證券公司應當向首次參與黃金etf申贖業務的投資者，全面介紹相關業務規則，充分揭示業務風險，切實引導、提醒其重視風險，並要求其簽署《黃金etf申購、贖回業務風險揭示書》（以下簡稱“揭示書”），揭示書的內容應包含但不限于本所發佈的《黃金etf申購、贖回業務風險揭示書必備條款》（見附件2）。

三、代辦證券公司為投資者辦理黃金現貨實盤合約申贖業務前，應當準確及時地向投資者提供可用於黃金etf申贖的交易單元（以下簡稱“指定交易單元”）編號，並在新增或變更上述交易單元時提前通知投資者。

四、代辦證券公司應當保證指定交易單元在本所接受黃金etf申贖申報的時間內，始終與本所交易系統處於登錄連接狀態。

若因代辦證券公司未能履行上述職責而導致投資者黃金etf申贖業務不能及時完成，代辦證券公司應當承擔相應責任。

特此通知。
 

  

上海證券交易所

二○一三年七月二十六日